压庄龙虎网址:券商半年報頻遭問詢:7家被點名 股票質押成排雷重點

最新资讯 2019年09月19日 7:05

券商半年報頻遭問詢:7家被點名 股票質押成排雷重點

券商半年報頻遭問詢:7家被點名 股票質押成排雷重點

【所罗门群岛】

西部、東北回復半年報問詢西部證券是在9月11日收到的深交所問詢函◇↑,與第一創業證券類似△☆,此次問詢的5個問題主要集中在股票質押、融出資金的資產減值計提、應收帳款的壞賬計提、半年報業績增長情況以及重大訴訟事項的進展□〇♂。

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「股票質押式回購業務方面△♂,報告期內公司以控制存量項目風險為主∴,原則上不再新增股票質押式回購項目♂?。」第一創業證券在半年報中透露☆π,買入返售金融資產期末餘額為25.19億元∵﹡,相比上年度末下降46.85%△⊙。公司通過全面梳理業務制度、業務流程和交易機制┊⊿,並採用各種方式對出現風險的項目進行穩妥處置、不斷降低風險?┊∴。

申萬宏源證券也表示♂△,報告期內公司股票質押條線積極應對市場環境變化∵,通過「控規模、調結構、促業務」♂☆π,在制度層面進一步加強業務管理、嚴格項目准入、加強項目評審◇π♂,開展業務自查、落實貸后管理等系列舉措⌒△,努力化解股票質押項目風險〇↑。截止報告期末▽◇,公司股票質押業務餘額322.26億元┊,較2018年年末下降114.57億元▽,平均履約保障比例為240.62%□?。

與之相似的是〇,東方證券透露⊙♂,截至報告期末∟,公司股票質押業務餘額人民幣240.53億元⌒□,較歷史峰值收縮近三分之一□,控規模成效顯著◇⊙。東吳證券亦表示♂﹡,報告期內公司信用業務逐步形成管控加強、管理穩健、規模平穩下降的基本態勢♀⊿,自有資金股票質押平均履約保障比例持續提升□◇﹡。

股票質押風險成「通病」從問詢函內容來看⊿⊙♂,股票質押風險可以算得上是交易所關注的首要問題——第一創業證券、東北證券、東方證券、東吳證券、西部證券被問詢的第一個問題就是股票質押業務的風險和減值計提△,申萬宏源證券收到的第二個問題亦與買入返售金融資產有關┊♀∴,而半年報顯示π∵π,股票質押式回購業務規模減少恰恰是影響申萬宏源證券買入返售金融資產規模的主要原因♀。

興業證券是今年第7家收到半年報問詢函的上市券商∟□。此前在9月1日↑⊙▽,第一創業證券收到首張券商半年報問詢函♂♂π,隨後東北證券、申萬宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券也被相繼問詢▽π。不得不提的是?π,7張問詢函均對公司的股票質押及計提減值進行了重點關注⊿┊⌒。

數據顯示﹡,今年上半年⊿,西部證券股票質押業務期末待購回初始交易金額 37.99 億元☆⊿♀,較 2018 年末下降 14.39%?☆,其中自有資金 20.52 億元↑,較 2018 年末下降 23.44%?△。

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申萬宏源證券則僅被要求就8.23億元買入返售金融資產計提減值準備∵∴?,說明會計政策、減值測試方法、重要假設、關鍵參數及其確定依據、測試結果、會計處理等信息♂♂,並結合同行業可比公司情況說明上述業務計提減值準備的充分性﹡?∟。

而東北證券除了對股票質押資產減值計提、應收款壞賬等通病問題進行回復∴∟,同時還對新三板業務的賬麵價值下滑進行了說明?⌒⌒。2018年底⌒,公司新三板持倉股票競價轉讓部分賬麵價值5.31億元;做市部分賬麵價值2.84億元┊♀,共計約8.15億元♂。今年1月1日☆,公司又對全部新三板股票根據活躍度重新劃分類別⌒⊙﹡,並重新估值﹡∟,以求「能夠更真實反映其公允價值」π∟。這也導致全部新三板股票賬麵價值下降1.94億元﹡。

具體來看┊□,東吳證券報告期內買入返售金融資產計提減值準備 1.63 億元〇♂,被上交所要求就相關業務的開展、存續、風控等情況進行補充披露△,並說明相關減值計提的充分性和合理性∴﹡。

券商中國9月17日晚間⊿◇↑,西部證券和東北證券先後回復了交易所對半年報的問詢函♀,而就在前一天⊙▽,東吳證券也公告稱收到上交所下發的2019年半年報問詢函﹡。至此▽♀♂,已有7家上市券商收到半年報問詢函⊙,且這7張問詢函不約而同地提到了股票質押業務風險□。

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已有7張半年報問詢函18日晚間π△┊,興業證券發佈公告稱收到上交所問詢函▽∟,公告顯示▽∵,問詢函主要包含5方面內容△♂♂,涉及股票質押式回購業、毛利率下滑、資管業務等☆。

去年以來♂,隨着宏觀經濟下行壓力增長、金融去槓桿政策的深入推進?,信用風險將持續積累並暴露♂,部分股票質押項目也發生實質性違約?∟∟。但值得欣慰的是π,隨着市場回暖及企業信用逐步改善⌒,上半年證券行業股票質押及融資融券業務信用風險大幅紓解☆⊿。日前出台的「深改12條」也在第七條中指出∟♂∵,要切實化解股票質押、債券違約、私募基金等重點領域風險⌒┊π,預計未來股票質押業務相關風險將得到進一步的緩釋⌒∴。

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東北證券表示↑□,截至6月底〇□,公司自有資金參与股票質押業務規模增加同比上升11.43%┊♀∵,主要原因是2018年上半年股票質押業務規模中未包含逾期項目5.74 億元⌒◇,且2018年下半年凈新增業務規模5.23億元☆。但為控制股票質押業務風險⌒,公司股票質押業務規模已經由2017年末的72.51億元下降到目前的53.07億元♀,風險相對可控♂。

針對上半年的業績大漲♂,西部證券表示♂⌒♀,是受A股市場成交量顯著增長趨動〇,自營投資業務踩准市場節奏⊿⊙∵,成為公司主要的收入、利潤貢獻點﹡,報告期內公司自營業務實現營業收入8.32億元⌒﹡♂,同比增長108.05%;經紀業務實現營業收入4.61億元▽﹡,同比增長27.08%;投行方面成功發行華致酒行IPO項目♂∵♀,公司投行業務手續費凈收入同比增長43.43%﹡◇。

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東北證券、東方證券、東吳證券三家券商被問詢的問題基本一致⊿π,主要被交易所要求補充披露目前相關業務開展、存續項目期限結構、風險管控等情況;並結合被質押標的股票市值變化、違約、訴訟、減值測試方法等情況┊,說明相關減值測算的依據∴↑┊,分析相關減值計提的充分性和合理性△♀□。

「現階段公司已對風險暴露的項目進行了減值計提△,對其他風險項目積極運用各種手段予以化解?,並主動暫緩股質業務推進進程∵⌒♂。」西部證券表示?,2019上半年未新增自有資金出資和資管計劃出資的初始交易♀⊿。未來公司股票質押業務將在有效防範信用風險的前提下⊿,穩健開展業務△。

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與此同時∟⊿▽,東吳證券還被要求就「受託管理資產總規模下降而資管及基金管理業務營業收入大幅提升」問題進行說明♂,並就相關業務涉及的4筆訴訟的潛在風險進行審慎評估﹡。除此之外♂∟⊿,旗下東吳基金的商譽計提、應收款餘額回款風險、風險指標波動等問題也成為上交所的問詢重點◇∴。

16日晚間﹡,東吳證券表示收到上交所下發的2019年半年報問詢函◇。根據公告∵□⌒,上交所此次就東吳證券半年報內容提出了5點問詢△□π,主要涉及股票質押、資管及基金管理、商譽計提、應收款餘額、風控指標變動等⌒,其中打頭的就是業內一直以來重點關注的股質問題♂⊿。

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值得注意的是π♀,西部證券在回復內容中提到了樂視網(維權)、中南重工、信威集團3個重大股票質押項目均已處於第三風險階段(發生實質性信用減值)┊▽◇,其中樂視網因存在將破產清算的可能性┊♂,判斷當期預期能收到的現金流量2536.16萬元▽♀∵,累計計提資產減值準備9.62億元∵▽⊙。與此同時π,2019年6月末☆,公司「應收賬款-應收股票質押業務客戶款」餘額為15.94億元〇π,已計提壞賬準備金額為11.57億元☆↑,減值準備計提充分♀▽∵。

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具體來看┊⌒π,深交所從業務開展、踩雷個股、減值計提合理性三個方面對第一創業證券和西部證券的股票質押業務進行了詳細問詢∟∴,還進一步詢問了第一創業證券的經紀及信用業務業績和營業利潤率⌒〇,關注了西部證券股票質押業務的應收款壞賬計提▽,對股票質押業務關注較為詳盡?⊙。

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券商收縮股質風險敞口雖然目前僅有第一創業證券、西部證券、東北證券已就交易所問詢函進行了公開回復∴,但根據半年報內容∴,不難發現其實本輪問詢涉及的7家券商均在今年以來加強了對股票質押業務的風險管控♂♂⊙,且普遍對股票質押業務餘額規模進行了壓降⌒。

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